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Kraken是否合法?

Kraken成立於2011年,是全球主要的加密貨幣交易所,為超過700萬用戶提供服務,面臨著美國正在進行的監管審查,其中包括3000萬美元的SEC和解,同時在英國和歐洲的部分地區持有許可證。

2025/03/21 16:13

Kraken於2011年在美國舊金山成立,是一種具有廣泛業務的加密資產交換,涵蓋了虛擬貨幣交易,非處方(OTC)交易,保證金交易和期貨交易。目前,它是美國第二大加密貨幣交易所,並且在世界各地也非常有影響力,為超過700萬用戶提供服務。

美國合法局勢

克雷肯在美國的行動並不順利。 2023年2月,它與美國證券交易委員會(SEC)達成了一項協議,該協議因其不註冊其加密貨幣服務,同意支付3000萬美元的罰款,並停止向美國客戶提供服務。 2024年11月,SEC再次起訴Kraken,稱其混合了客戶資金,並未向監管機構註冊為證券交易所,經紀人,商人和清算機構。這一系列事件表明,Kraken面臨著美國監管機構的嚴格審查。但是,它也是美國金融犯罪執法網絡(FINCEN)註冊的貨幣服務業務(MSB),並受到反洗錢(AML)和了解客戶(KYC)的約束。從這個角度來看,其在美國的某些業務符合某些監管要求。

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其他國家和地區的情況

  • 英國:Kraken獲得了金融行為管理局(FCA)簽發的電子貨幣機構(EMI)許可證。該許可證使其能夠合法發行電子貨幣,為客戶提供更方便的存款和提款服務,並提高英國市場的合規性和競爭力。這表明,在英國,Kraken在相關的監管條件下合法運作。

  • 歐洲的親戚:Kraken獲得了歐元區內運營的MIFID許可證,這使其可以提供更廣泛的託管衍生產品。這意味著,在歐元區的某些國家 /地區,克萊肯(Kraken)也有合法運作的資格。

  • 加拿大和日本:克雷肯決定退出日本市場(2022)和加拿大市場(2023)的決定主要是由於這些國家的加密貨幣法規的收緊。這間接地反映出,在法規的變化變化之後,克雷肯的本地運營很難完全遵守新的監管要求,並且無法維持法律運作。

對投資者的建議

如果您正在考慮將Kraken用於交易,請確保了解您所在國家或地區的加密貨幣法規。在某些國家和地區,加密貨幣交易可能不會受到監管或受到法律限制。例如,在中國,由於政策原因,Kraken並未直接運作。如果中國用戶想在Kraken上進行交易,他們需要使用VPN繞過網絡限制,這具有一定的不確定性。同時,即使Kraken在某些領域是合法的,其業務仍然具有風險,例如市場波動風險,平臺本身操作風險等。投資者應充分評估自己的風險承受能力,並謹慎地做出投資決策。

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