司法省、企業内部告発者表彰試験的プログラムを開始

米国司法省 (DOJ) は、企業の犯罪行為の通報を奨励するために、企業内部告発者賞パイロット プログラムを開始しました。

The U.S. Department of Justice (DOJ) has announced a new Corporate Whistleblower Awards Pilot Program to encourage reporting of corporate criminal activities. This three-year program particularly targets financial institutions, including cryptocurrency businesses, to enhance the detection and prosecution of corporate crimes.

米国司法省 (DOJ) は、企業の犯罪行為の報告を奨励するための新しい企業内部告発者賞パイロット プログラムを発表しました。この 3 年間のプログラムは、企業犯罪の検出と訴追を強化するために、仮想通貨ビジネスを含む金融機関を特に対象としています。

Announced on Friday, the program is aimed at encouraging whistleblowers to report corporate criminal activities, especially those involving financial institutions. The initiative will span three years, beginning on Aug. 1.

金曜日に発表されたこのプログラムは、内部告発者に企業の犯罪行為、特に金融機関が関与した犯罪行為を報告するよう奨励することを目的としている。この取り組みの期間は8月1日から3年間となる。

“This pilot program is designed to fill gaps left by other whistleblower programs and bolster DOJ’s ability to detect and prosecute corporate crime,” the DOJ stated in the announcement.

「この試験的プログラムは、他の内部告発プログラムが残した穴を埋め、企業犯罪を発見し訴追する司法省の能力を強化することを目的としている」と司法省は発表の中で述べた。

Whistleblowers who submit original, non-public information about corporate misconduct that leads to successful forfeitures of over $1 million will be eligible for awards under the program.

100万ドル以上の没収につながった企業不正行為に関するオリジナルの非公開情報を提出した内部告発者は、このプログラムに基づいて報奨を受ける資格がある。

“If the resulting investigation and prosecution lead to a forfeiture greater than $1 million, the whistleblower may be eligible in DOJ’s discretion to receive a monetary award, provided the whistleblower meets certain eligibility criteria,” the DOJ explained.

「調査と起訴の結果、100万ドルを超える没収につながった場合、内部告発者が特定の適格基準を満たしていれば、内部告発者は司法省の裁量で賞金を受け取る資格がある可能性がある」と司法省は説明した。

The announcement further states that eligible violations include money laundering, foreign corruption, domestic bribery, and health care fraud. The program will be managed by the Criminal Division’s Money Laundering and Asset Recovery Section.

この発表ではさらに、対象となる違反にはマネーロンダリング、海外汚職、国内贈収賄、医療詐欺などが含まれると述べている。このプログラムは刑事局のマネーロンダリングおよび資産回収セクションによって管理されます。

“The importance of robust corporate compliance programs is also highlighted by this initiative,” the DOJ noted.

「この取り組みによって、強力な企業コンプライアンス プログラムの重要性も浮き彫りになった」と司法省は指摘した。

To qualify for an award, whistleblowers must voluntarily submit complete, truthful, and original information and fully cooperate with the DOJ’s investigations, the announcement adds.

報奨金の資格を得るためには、内部告発者は完全かつ真実かつ独自の情報を自発的に提出し、司法省の調査に全面的に協力する必要があると発表では付け加えられている。

Companies that self-report voluntarily within 120 days of an internal whistleblower report may benefit from a presumption of declination under the Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy if they do so before being contacted by the DOJ.

内部告発報告から 120 日以内に自主的に自己報告を行った企業は、司法省からの連絡を受ける前に自己報告を行った場合、企業執行および自主的自己開示ポリシーに基づく辞退の推定の恩恵を受ける可能性があります。

The awards will be calculated based on net proceeds from forfeited assets, up to a discretionary cap of 30% for the first $100 million. The DOJ's Criminal Division will review whistleblower submissions and consult with the FBI on whether to open an investigation.

賞金は没収された資産からの純収益に基づいて計算され、最初の 1 億ドルについては任意の上限 30% が上限となります。司法省刑事局は内部告発を検討し、捜査を開始するかどうかについてFBIと相談する。