DOJ startet Pilotprogramm für Corporate Whistleblower Awards

Das US-Justizministerium (DOJ) hat das Pilotprogramm „Corporate Whistleblower Awards“ ins Leben gerufen, um Anreize für die Meldung krimineller Aktivitäten von Unternehmen zu schaffen

The U.S. Department of Justice (DOJ) has announced a new Corporate Whistleblower Awards Pilot Program to encourage reporting of corporate criminal activities. This three-year program particularly targets financial institutions, including cryptocurrency businesses, to enhance the detection and prosecution of corporate crimes.

Das US-Justizministerium (DOJ) hat ein neues Pilotprogramm für Corporate Whistleblower Awards angekündigt, um die Meldung krimineller Aktivitäten von Unternehmen zu fördern. Dieses dreijährige Programm richtet sich insbesondere an Finanzinstitute, einschließlich Kryptowährungsunternehmen, um die Aufdeckung und Verfolgung von Unternehmensverbrechen zu verbessern.

Announced on Friday, the program is aimed at encouraging whistleblowers to report corporate criminal activities, especially those involving financial institutions. The initiative will span three years, beginning on Aug. 1.

Das am Freitag angekündigte Programm zielt darauf ab, Whistleblower dazu zu ermutigen, kriminelle Unternehmensaktivitäten zu melden, insbesondere solche, an denen Finanzinstitute beteiligt sind. Die Initiative wird sich über drei Jahre erstrecken und am 1. August beginnen.

“This pilot program is designed to fill gaps left by other whistleblower programs and bolster DOJ’s ability to detect and prosecute corporate crime,” the DOJ stated in the announcement.

„Dieses Pilotprogramm soll Lücken schließen, die andere Whistleblower-Programme hinterlassen haben, und die Fähigkeit des DOJ stärken, Unternehmenskriminalität aufzudecken und zu verfolgen“, erklärte das DOJ in der Ankündigung.

Whistleblowers who submit original, non-public information about corporate misconduct that leads to successful forfeitures of over $1 million will be eligible for awards under the program.

Whistleblower, die originelle, nicht öffentliche Informationen über Fehlverhalten von Unternehmen einreichen, die zu erfolgreichen Einziehungen von über 1 Million US-Dollar führen, haben Anspruch auf Auszeichnungen im Rahmen des Programms.

“If the resulting investigation and prosecution lead to a forfeiture greater than $1 million, the whistleblower may be eligible in DOJ’s discretion to receive a monetary award, provided the whistleblower meets certain eligibility criteria,” the DOJ explained.

„Wenn die daraus resultierende Untersuchung und Strafverfolgung zu einem Verlust von mehr als 1 Million US-Dollar führt, kann der Whistleblower nach Ermessen des DOJ Anspruch auf eine Geldprämie haben, vorausgesetzt, der Whistleblower erfüllt bestimmte Berechtigungskriterien“, erklärte das DOJ.

The announcement further states that eligible violations include money laundering, foreign corruption, domestic bribery, and health care fraud. The program will be managed by the Criminal Division’s Money Laundering and Asset Recovery Section.

In der Ankündigung heißt es weiter, dass zu den zulässigen Verstößen Geldwäsche, Korruption im Ausland, Bestechung im Inland und Betrug im Gesundheitswesen gehören. Das Programm wird von der Abteilung für Geldwäsche und Vermögensabschöpfung der Kriminalpolizei verwaltet.

“The importance of robust corporate compliance programs is also highlighted by this initiative,” the DOJ noted.

„Die Bedeutung robuster Unternehmens-Compliance-Programme wird durch diese Initiative ebenfalls hervorgehoben“, stellte das DOJ fest.

To qualify for an award, whistleblowers must voluntarily submit complete, truthful, and original information and fully cooperate with the DOJ’s investigations, the announcement adds.

Um sich für eine Auszeichnung zu qualifizieren, müssen Whistleblower freiwillig vollständige, wahrheitsgetreue und originelle Informationen einreichen und uneingeschränkt an den Ermittlungen des DOJ kooperieren, heißt es in der Ankündigung weiter.

Companies that self-report voluntarily within 120 days of an internal whistleblower report may benefit from a presumption of declination under the Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy if they do so before being contacted by the DOJ.

Unternehmen, die sich innerhalb von 120 Tagen nach einer internen Whistleblower-Meldung freiwillig melden, können von einer Ablehnungsvermutung im Rahmen der Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy profitieren, wenn sie dies tun, bevor sie vom DOJ kontaktiert werden.

The awards will be calculated based on net proceeds from forfeited assets, up to a discretionary cap of 30% for the first $100 million. The DOJ's Criminal Division will review whistleblower submissions and consult with the FBI on whether to open an investigation.

Die Prämien werden auf der Grundlage der Nettoerlöse aus verfallenen Vermögenswerten berechnet, bis zu einer diskretionären Obergrenze von 30 % für die ersten 100 Millionen US-Dollar. Die Kriminalabteilung des DOJ wird die Eingaben von Whistleblowern prüfen und sich mit dem FBI darüber beraten, ob eine Untersuchung eingeleitet werden soll.