SEC Suite Unicoin, accusant la société basée à New York et ses dirigeants de fraude en valeurs mobilières

La US Securities and Exchange Commission (SEC) a déposé une plainte contre Unicoin, une société basée à New York et quatre de ses dirigeants

The US Securities and Exchange Commission (SEC) has sued New York-based company Unicoin and four of its executives for allegedly defrauding thousands of investors during a major fundraising effort with a cryptocurrency token.

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a poursuivi la société basée à New York Unicoin et quatre de ses dirigeants pour avoir prétendument fraudé des milliers d'investisseurs lors d'un effort de collecte de fonds majeur avec un jeton de crypto-monnaie.

The lawsuit, filed in the Southern District of New York, also names CEO Alex Konanykhin, Director Silvina Moschini, former CIO Alex Dominguez, and General Counsel Richard Devlin.

Le procès, déposé dans le district sud de New York, nomme également le PDG Alex Konanykhin, le réalisateur Silvina Moschini, l'ancien CIO Alex Dominguez et l'avocat général Richard Devlin.

The SEC's complaint claims that Unicoin's leadership misrepresented the value and security of so-called “equity certificates,” which were promoted as future rights to a cryptocurrency token called Unicoin.

La plainte de la SEC affirme que la direction d'Unicoin a déformé la valeur et la sécurité des soi-disant «certificats d'actions», qui ont été promus comme des droits futurs sur un jeton de crypto-monnaie appelé Unicoin.

Unicoin allegedly engaged in an aggressive public marketing campaign that included TV ads, social media posts, airport billboards, and taxi advertisements throughout New York City to encourage investors to purchase the certificates.

Unicoin se serait engagé dans une campagne de marketing public agressive qui comprenait des publicités télévisées, des publications sur les réseaux sociaux, des panneaux d'affichage des aéroports et des publicités en taxi à New York pour encourager les investisseurs à acheter les certificats.

These efforts reportedly convinced over 5,000 investors to invest in the certificates based on inflated claims about Unicoin's assets, technology, and planned operations.

Ces efforts auraient convaincu plus de 5 000 investisseurs d'investir dans les certificats sur la base de réclamations gonflées concernant les actifs, la technologie et les opérations prévues d'Unicoin.

Key Among the SEC's Allegations Are:

Les principales allégations de la SEC sont:

Unicoin allegedly presented a snapshot of its balance sheet as of December 31, 2021, reporting total assets of about $6 billion and liabilities of about $1 billion. However, the SEC claims these figures were "grossly inflated."

Unicoin aurait présenté un instantané de son bilan au 31 décembre 2021, déclarant un actif total d'environ 6 milliards de dollars et des passifs d'environ 1 milliard de dollars. Cependant, la SEC affirme que ces chiffres ont été "grossièrement gonflés".

According to the SEC, Unicoin's own internal projections showed a net loss of $1.2 billion for 2021, yet it allegedly told investors it had a $2 billion net income for that year.

Selon la SEC, les projections internes d'Unicoin ont montré une perte nette de 1,2 milliard de dollars pour 2021, mais il aurait dit aux investisseurs qu'il avait un revenu net de 2 milliards de dollars pour cette année.

Unicoin allegedly marketed its token as having advanced development and being close to launch. Still, the SEC claims the company faced significant technical hurdles and had yet to develop a working version of the token.

Unicoin aurait commercialisé son jeton comme ayant un développement avancé et aurait été proche du lancement. Pourtant, la SEC affirme que la société a été confrontée à des obstacles techniques importants et n'avait pas encore développé une version de travail du jeton.

Unicoin allegedly claimed it planned to launch its token in the first quarter of 2023. However, the company later postponed the launch to the second quarter and ultimately failed to launch the token at all, according to the SEC.

Unicoin aurait affirmé avoir prévu de lancer son jeton au premier trimestre de 2023. Cependant, la société a ensuite reporté le lancement au deuxième trimestre et n'a finalement pas le tout lancé le jeton, selon la SEC.

Unicoin allegedly touted its token as being compliant with US securities laws and stated that the certificates would be exchangeable for the tokens upon launch. However, the SEC claims the company had no plans or ability to ensure the tokens'operability or register them for public offering.

Unicoin aurait présenté son jeton comme étant conforme aux lois américaines sur les valeurs mobilières et a déclaré que les certificats seraient échangeables contre les jetons lors du lancement. Cependant, la SEC affirme que la société n'avait pas de plans ni de capacité à garantir l'opérabilité des jetons ou à les enregistrer à l'offre publique.

Unicoin's certificates were sold only to US investors, and the company's actions allegedly violated Section 5 of the Securities Act, rendering the certificates unlawful.

Les certificats d'Unicoin n'ont été vendus qu'aux investisseurs américains, et les actions de la société auraient violé l'article 5 de la loi sur les valeurs mobilières, ce qui rend les certificats illégaux.

Additionally, Konanykhin is accused of personally selling over 37.9 million certificates at a discounted rate to ineligible investors in a private placement offering that required registration with the SEC, which was not done.

De plus, Konanykhin est accusé de vendre personnellement plus de 37,9 millions de certificats à un taux réduit aux investisseurs inéligibles dans une offre de placement privée qui a nécessité une inscription auprès de la SEC, ce qui n'a pas été fait.

The SEC is also seeking to hold him liable as a “control person” for the company's fraudulent actions.

La SEC cherche également à le tenir responsable en tant que «personne de contrôle» pour les actions frauduleuses de l'entreprise.

The lawsuit seeks permanent injunctions,ю repayment of ill-gotten gains with interest, civil penalties, and bans preventing the executives from serving as officers or directors of public companies.

Le procès demande des injonctions permanentes, le remboursement de gains mal acquis avec intérêt, de pénalités civiles et interdit à empêcher les dirigeants de servir en tant que dirigeants ou administrateurs de sociétés publiques.

Devlin, the general counsel, has agreed to settle with the SEC, paying a $37,500 civil penalty without admitting or denying the allegations.

Devlin, l'avocat général, a accepté de se contenter de la SEC, payant une sanction civile de 37 500 $ sans admettre ou nier les allégations.

“We allege that Unicoin and its executives exploited investors with fictitious promises backed by vastly overstated assets,” said Mark Cave, Associate Director of the SEC’s Division of Enforcement. “This action aims to hold those responsible accountable.”

"Nous allèguons qu'Unicoin et ses dirigeants ont exploité les investisseurs avec des promesses fictives soutenues par des actifs largement surestimés", a déclaré Mark Cave, directeur associé de la division d'application de la SEC. «Cette action vise à tenir les responsables responsables.»

The SEC's investigation and legal proceedings are ongoing.

L'enquête et la procédure judiciaire de la SEC sont en cours.

Separately, the US government has urged a federal judge to impose a two-year prison sentence on Eric Council Jr., who played a role in spreading false information about the approval of a spot Bitcoin ETF by the SEC via its official X account.

Par ailleurs, le gouvernement américain a exhorté un juge fédéral à imposer une peine de deux ans de prison à Eric Council Jr., qui a joué un rôle dans la diffusion de fausses informations sur l'approbation d'un ETF Bitcoin au point par la SEC via son compte officiel X.

In a filing on Wednesday, the government alleged that Council had posted a fraudulent message on X in January 2024, falsely claiming that the SEC had authorized the first-ever spot Bitcoin ETF.

Mercredi, dans un dossier, le gouvernement a allégué que le conseil avait publié un message frauduleux sur X en janvier 2024, affirmant à tort que la SEC avait autorisé le tout premier spot Bitcoin ETF.