Robinhood zahlen 26 Millionen US

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat diese Bestrafung zusammen mit einem Entschädigungsmandat von 3,75 Millionen US -Dollar durchgesetzt, das die betroffenen Kunden erfordert.

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) imposed a $26 million fine and mandated $3.75 million compensation to affected customers on two units of ​​Robinhood Financial. Together with a new high-yield savings account offering, this news had a mixed impact on the company's stock.

Die Regulierungsbehörde der Finanzbranche (FINRA) hat eine Geldstrafe von 26 Mio. USD für die betroffenen Kunden für zwei Einheiten von Robinhood Financial 3,75 Millionen US -Dollar vorgelegt. Zusammen mit einem neuen Angebot für hochrangige Sparkonto hatte diese Nachricht gemischte Auswirkungen auf die Aktie des Unternehmens.

The firm was penalized for multiple financial regulations violations, including internal system malfunctions that led to trading disruptions and customer losses.

Das Unternehmen wurde wegen Verstößen gegen mehrere finanzielle Vorschriften bestraft, einschließlich interner Systemstörungen, die zu Handelsstörungen und Kundenverlusten führten.

Specifically, several issues were discovered by FINRA investigators. Firstly, a significant number of customer orders were converted by the firm into limit orders without it being disclosed to the users. As a result, the customers' prices deteriorated when they returned to place their orders through the system, necessitating compensation to the affected parties.

Insbesondere wurden von FINRA -Ermittlern mehrere Probleme entdeckt. Erstens wurde eine erhebliche Anzahl von Kundenaufträgen von der Firma in Grenzbestellungen umgewandelt, ohne dass dies den Benutzern weitergegeben wurde. Infolgedessen verschlechterten sich die Preise der Kunden, als sie zurückkehrten, um ihre Bestellungen durch das System zu erteilen, was eine Entschädigung für die betroffenen Parteien erforderte.

Moreover, the firm had failed to establish an adequate system to prevent money laundering activities. It did not segregate or integrate the protocols for identifying market manipulation events, such as those arising from tourists using their HFS framework or instances of unauthorized funds transfers and account takeovers. Consequently, several thousands of unverified accounts were able to open due to the company's deficient customer verification system.

Darüber hinaus hatte das Unternehmen kein angemessenes System zur Verhinderung von Geldwäscheaktivitäten eingerichtet. Es wurde nicht die Protokolle zur Identifizierung von Marktmanipulationsereignissen getrennt oder integriert, z. Infolgedessen konnten aufgrund des mangelhaften Kundenüberprüfungssystems des Unternehmens mehrere Tausende von nicht festgelegten Konten eröffnet.

Furthermore, the trade clearing service, Robinhood Securities, was subject to a deep probe due to its role for Robinhood Financial. The firm consistently disregarded various indicators that signaled its systems were operating beyond their maximum capacity.

Darüber hinaus unterlag der Handelsclearing -Service Robinhood Securities aufgrund ihrer Rolle für Robinhood Financial einer tiefen Untersuchung. Das Unternehmen ignorierte konsequent verschiedene Indikatoren, die signalisierten, dass seine Systeme über ihre maximale Kapazität hinausgingen.

The January 2021 increase in trading activity led to system delays that hindered Robinhood from adhering to its regulatory obligations. Additionally, the company's use of social media influencers was another major point of contention during the investigations.

Die Zunahme der Handelsaktivität im Januar 2021 führte zu Verzögerungen bei Systemen, die Robinhood durch die Einhaltung seiner regulatorischen Verpflichtungen behinderten. Darüber hinaus war der Einsatz von Social -Media -Influencern durch das Unternehmen ein weiterer wichtiger Streitpunkt während der Untersuchungen.

The paid promotions ran by the company lacked proper oversight, allowing some promotional materials to contain misleading or excessive statements. Notably, the company's promotional efforts were found to be misrepresenting its customers through unrealistic claims.

Den bezahlten Werbeaktionen des Unternehmens fehlten die angemessene Aufsicht, sodass einige Werbematerialien irreführende oder übermäßige Aussagen enthalten waren. Insbesondere wurde festgestellt, dass die Werbemaßnahmen des Unternehmens seine Kunden durch unrealistische Behauptungen falsch darstellen.

Finally, the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) also imposed penalties on the company for violating securities laws, requiring it to pay an additional $45 million in fines.

Schließlich verhängte die US Securities and Exchange Commission (SEC) dem Unternehmen auch Strafen für Verstöße gegen die Wertpapiergesetze und forderte, dass sie weitere Geldstrafen in Höhe von 45 Millionen US -Dollar zahlen.