Kraken Futures受到監管嗎？

了解Kraken Futures和監管監督

Kraken加密貨幣交易所的一個部門Kraken Futures為Bitcoin和Ethereum等數字資產提供了槓桿交易。該平台以Kraken Futures的名稱運行，但正式被稱為Crypto設施有限公司，這是一個位於英國的實體。這種區別很重要，因為監管狀況取決於法人實體和管轄權。在這種情況下，加密設施有限公司受英國金融行為管理局（FCA）的監管，該機構授予其授權向合格客戶提供差異（CFD）（CFD）的授權。

FCA法規對交易者意味著什麼？

受FCA的監管意味著Kraken Futures必須遵守嚴格的合規標準。其中包括反洗錢（AML）方案，知識客戶（KYC）要求和資本充足性規則。貿易商受益於增強的安全性，因為受監管的實體必須將客戶資金與運營基金隔離。此外，如果Kraken Futures未能履行其財務義務，則用戶可能有資格根據英國的財務服務薪酬計劃（FSCS）獲得薪酬，每人最高85,000英鎊。這種疏忽確保交易者不會暴露於不受限制的對手風險。

如何驗證Kraken Futures的監管狀況

確認Kraken Futures的監管地位：

• 請訪問[https://register.fca.org.uk]（https://register.fca.org.uk）的官方FCA登記冊
• 搜索“加密設施有限公司”
• 檢查公司參考號： 928272
• 審查允許的活動：“運營MTF（多邊交易設施）”和“加密和衍生物合同”此過程可確保平台不在虛假索賠下運行。這些步驟中的每一個都是可以公開訪問的，不需要特殊的權限 - 僅是網絡瀏覽器和對細節的關注。

  Kraken Spot和Kraken Futures許可之間的差異

  區分Kraken的現貨交易平台和其期貨部門至關重要。主要的Kraken Exchange（kraken.com）在全球範圍內在各種許可下運營，包括美國客戶的紐約Bitlicense 。但是，Kraken Futures（Crypto設施有限公司）是一個獨立的法人實體，僅專注於衍生品。這意味著，儘管現貨平台可以在多個司法管轄區獲得許可，但只有期貨部門直接由FCA進行監管。用戶交易期貨必須確保他們訪問正確的域（通常是krakenfutures.com）或通過Kraken App的期貨選項卡，以保持在FCA監督下。

  合規步驟Kraken Futures需要進行監管依從性

  Kraken Futures實施了維持FCA合規性的幾種強制性程序：
• 所有用戶的強制性身份驗證，包括文檔上傳和麵部識別
• 使用基於AI的系統來標記可疑活動的實時交易監視
• 獨立第三方公司的季度審核評估風險管理實踐
• 在受監管的金融機構舉行的客戶資金的銀行帳戶隔離銀行帳戶
• 透明的費用披露發佈在平台的網站和交易界面中這些步驟不是可選的，它們是由FCA強制執行的，並進行了定期審查。不遵守可能會導致罰款，暫停操作或吊銷許可證。

  由於監管而引起的地理限制

  FCA法規還施加地理限制。 Kraken Futures不接受美國，加拿大，日本或任何衍生品交易被當地法律禁止的國家。在帳戶創建期間，該平台使用IP地理位置和ID文檔檢查來實施這些邊界。如果用戶試圖從受限區域訪問Kraken Futures，則將將它們重定向到現貨交易平台（如果符合資格）或完全阻止。這樣可以確保Kraken Futures不僅符合英國法律，還符合國際金融法規。

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  常見問題解答

  問：美國居民可以交易Kraken Futures嗎？否。由於監管限制，美國居民無法使用Kraken Futures。美國用戶必須使用Kraken的現貨交易平台，該平台已在紐約州金融服務部Bitlicense下獲得許可。

  問：英國脫歐後，克萊肯期貨在歐盟受到監管嗎？否。在英國退歐之後，FCA許可證不再授予自動進入歐盟市場。 Kraken Futures目前未為歐盟居民提供服務，因為它尚未獲得歐盟金融監管機構（如德國的巴芬或法國AMF）的單獨授權。

  問：FCA審計Kraken Futures多久一次？ FCA進行年度現場檢查，需要季度合規性報告。 Kraken Futures還接受了Deloitte或PWC等第三方公司的獨立審計，以驗證遵守資本和風險管理標準。

  問：如果Kraken Futures破產，會發生什麼？如果Kraken Futures（Crypto設施有限公司）破產，則有資格的客戶可以根據英國的財務服務薪酬計劃（FSC）要求賠償，每人最高85,000英鎊。此保護僅適用於隔離帳戶中持有的資金，而不是未實現的交易損益。